Выявление и формирование доказательной базы о получении отката усложняется в зависимости от его вида (от классического к нематериальному).
Природа отката кроется в предоставлении избранному контрагенту необоснованных привилегий по сравнению с другими, что приводит к изменению условий сделки в ущерб экономическим интересам организации. При этом часть причиненного материального ущерба возвращается сотруднику в виде отката.
Один сотрудник не в состоянии создать условия для дачи ему отката. Так как в бизнес-процесс, как правило, вовлечено множество сотрудников имеющих как руководящие, исполнительские, так и контрольные функции.
Всегда есть сотрудники, которые если не знают, то догадываются о возможности дачи отката.
Информация об откатах может приходить из разных источников: из «горячей линии» компании, на электронную почту службы безопасности и т. д. При этом информация, полученная из общедоступных ресурсов, требует детального уточнения и, как правило, не соответствует действительности. Наиболее эффективным источником информации о получении откатов является «свой человек» в бизнес-процессе, который может оперативно проинформировать о нарушении утвержденных процедур при выполнении бизнес-процессов или лоббировании сотрудником интересов контрагента. Именно этой информации будет достаточно для ее дальнейшей проверки.
Откат всегда оставляет следы в финансово-хозяйственной деятельности (далее – ФХД) организации, которые косвенно указывают на сотрудника,
вероятнее всего получившего откат, как на ответственное лицо, принявшее решение об условиях сотрудничества с контрагентом.
Доказать факт совершенного в прошлом отката возможно только при наличии:
— работников организации, причастных к получению отката;
— контрагента, дававшего откат;
• документального, технического подтверждения о даче/получении отката (расписка, переписка и т. д.).
При этом всегда необходимо констатировать факт нарушения утвержденных процедур при выполнении бизнес-процесса и повлекшее за ним причинение материального ущерба, что будет являться косвенным умыслом либо отсутствием квалификации для соответствия занимаемой должности.
Алгоритм действий при получении информации о сотруднике, берущем откаты, приведен в Приложении № 1.
Рассмотрим его подробнее.
Любая информация о получении сотрудником откатов подлежит оценке на ее достоверность и вероятность причинения материального ущерба.
Для этого необходимо:
• Установить источник информации, уточнить подробности и нюансы, наличие дополнительных эпизодов;
• Уяснить период работы, профессиональную и личную характеристику, функциональные обязанности сотрудника и наличие полномочий для принятия решения с целью получения отката;
• Проанализировать бизнес-процесс, в отношении которого поступила информация, на предмет наличия нарушений требований нормативных документов;
• Проанализировать существенность суммы возможного материального ущерба организации (из расчета, что откат составляет от 20 % до 40 % от суммы ущерба);
• Проанализировать аналогичные бизнес-процессы, в которых участвовал сотрудник за последние 2–3 года, рассчитать возможную сумму ущерба (из расчета, % отката от суммы бизнес-процесса по полученной информации, ко всей сумме бизнес-процессов за период);
• Проанализировать материальное благосостояние сотрудника и его близких родственников в сопоставлении с доходом, получаемым в организации (наличие и рыночная стоимость движимого и недвижимого имущества, периодичность и места проведения отдыха и т. д.).
При получении информации повторно или из разных источников целесообразно пропустить этап оценки информации, перейдя к проверке ФХД сотрудника на предмет выявления причинения материального ущерба организации. Алгоритм проверки ФХД заслуживает отдельной темы и не будет раскрыт в данной статье.
При наличии материального ущерба необходимо установить круг лиц, участвующих в бизнес-процессе, а также лиц, имеющих контакты с сотрудником, с целью установления ответственности, аффилированности (взаимозависимости и т. д.) с контрагентом. В противном случае последующая проверка ФХД сотрудника переходит в текущую и может продолжаться до выявления материального ущерба.
При выявлении материального ущерба у сотрудника и контрагента обязана присутствовать прямая/«кривая» аффилированность (взаимозависимости и т. д.). Если она не установлена, это не значит, что ее нет. Алгоритм проверки аффилированности также заслуживает отдельной темы и не будет раскрыт в данной статье.
Следующий этап является кульминационным и зависит от наличия управленческого решения, бюджета, времени и т. д. Цель этапа – «поймать за руку» сотрудника, получить признание или убедиться в его непричастности к получению откатов.
«Провокация» – создание условий, при которых на контакт с сотрудником выходит «свой» контрагент и предлагает ему откат.
«Лояльный сотрудник» – поиск человека в окружении сотрудника, способного предоставить информацию о предстоящем получении отката для его фиксирования.
«Лояльный контрагент» – поиск контрагента, способного предоставить информацию о предстоящей даче отката сотруднику.
Cпециальное психофизиологическое исследование с использованием полиграфа является бюджетным вариантом в финале формирования доказательной базы. Кроме того, оно проводится только по желанию сотрудника и имеет определенную погрешность в выводах.
Необходимо отметить, что информирование сотрудника (подозреваемого в получении отката и причинении материального ущерба) о возможности подачи заявления в правоохранительные органы является наиболее действенной мерой для получения признания (без учета мероприятий, выходящих за рамки правового поля).
Борьба с откатами должна строиться не на их выявлении, а на их предупреждении:
• качественном подборе и контроле работы персонала;
• угрозе разрушения деловой репутации лица, получившего откат (всеобщей огласки факта получения отката, контроль дальнейшего трудоустройства и информирование нового работодателя о факте получения отката);
• создание базы данных «Черный список сотрудников» по основанию «Получение откатов».
На практике встречал два варианта развития событий на кульминационном этапе:
• Сотрудник признавал получение отката, возмещал ущерб и увольнялся из организации. Однако вслед за ним увольняли и работников СБ, проводивших проверку (предполагаю, что инициаторами выступали сотрудники, также берущие откаты и опасающиеся разоблачения);
• Сотрудник не признавал получение отката и причинение материального ущерба, включал административный ресурс и разворачивал ситуацию в противоположную сторону. Руководство СБ, встав перед выбором – долг или кресло выбрало последнее. Работника СБ, проводившего проверку, уволили.
Таким образом, приняв решение проверять информацию о получении работником отката, будьте готовы сменить работу.
Выводы:
• Доказать факт получения в прошлом отката практически невозможно.
• Причинение сотрудником материального ущерба организации является косвенным умыслом на получение отката либо отсутствием квалификации для соответствия занимаемой должности.
• Для подтверждения/опровержения информации о получении сотрудником отката целесообразно провоцировать сотрудника либо проводить исследование с использованием полиграфа, либо обозначать угрозу подачи заявления в правоохранительные органы.
• Борьбу с откатами вести путем их предупреждения под угрозой разрушения деловой репутации уличенного сотрудника.
Каковы доказательства факта принятия отката?
Является ли доказательством факта принятия отката, если даваемое лицо предоставило квитанции о переводе денег на банковскую карту и смс-распечатку. А принимаемое лицо говорит что это правокация, и что даваемое лицо перечислило деньги на карту принимаемого потому что у них были хорошие отношения, и принимаемое лицо попросило в связи с временными финансовыми трудностями занять ему деньги на операцию родственника.
Является ли это в контексте вышеперечисленных фактов доказательством взятия отката?
Ответы юристов ( 3 )
10,0 рейтинг
12765 отзывов эксперт
Добрый день. С учетом презумпции невиновности — нет
Получение взятки считается оконченным преступлением с того момента, когда взяточник лично, перечислением на счёт или через посредничество принял от взяткодателя некоторое вознаграждение за оказание услуги незаконным путем. Для доказательств необходимо подтверждение факта передачи денежных либо иных средств определенному лицу взамен выполнения незаконного действия в пользу взяткодателя
Если вы сможете доказать причинно-следственную связь между передачей денег и получение каких либо услуг, с подтверждением, только тогда это в совокупности доказательств может быть рассмотрено судом.
Здравствуйте. То есть, доказать в этом случае причинно-следственную связь очень сложно, подозреваемый может от всего отказаться: получение определённых сумм на карту — это его частная жизнь, у него много друзей, которые занимают ему деньги, при чём нужно ещё добиться разрешения чтобы банк предотавил полиции конфидициальную информацию по банковским выпискам подозреваемого. Аудиозапись телефонного разговора может быть отклонена судом на основании вмешательства в частную жизнь подозрваемого, да и он может оспорить подлинность аудизаписи, а доказательство подлинности — это средства и время. Смс-сообщения на сервере оператора не хранятся, а подозреваемый может заявить что это правокация и сообщения при помощи современных электронных средств подстроены, и конечно же он о них понятия не имеет..
Является ли это в контексте вышеперечисленных фактов доказательством взятия отката?
термина «откат» законодательство не знает.
Имеются взятка и коммерческий подкуп (в принципе, одно и то же, но имеются различия по субъектам преступления).
Является ли доказательством факта
Банковские документы в данном случае свидетельствуют лишь о факте перечисления денег со счёта одного лица на счёт другого, и больше ни о чём.
Какие именно отношения имелись между этими двумя лицами, устанавливается другими способами доказывания: допросами обоих участников «сделки»; допросами свидетелей, которым может быть что либо известно о взаимоотношениях этих лиц; при обыске в жилище и по месту службы обвиняемого могут быть обнаружены иные письменные доказательства их взаимоотношений.
В совокупности со всеми доказательствами оцениваются и банковские документы, свидетельствующие о переводе денег.
Однако, с высокой степенью вероятности, перевод денег будет расценен, как взятка либо коммерческий подкуп, и вот почему.
Во-первых, надо полагать, что лицо, принявшее деньги, занимало определённую должность, позволяющую использовать своё служебное положение в целях предоставления каких-либо преференций «плательщику».
Во-вторых, «плательщик», либо его финансово-экономическое положение находились в некой зависимости от управленческих решений, принимаемых «получателем».
В-третьих, эти преференции могли уже быть предоставлены.
В-четвёртых, о намерениях «плательщика» подкупить «получателя» наверняка знали его партнёры по бизнесу, которые также могут дать соответствующие показания.
принимаемое лицо говорит что это правокация, и что даваемое лицо перечислило деньги на карту принимаемого потому что у них были хорошие отношения
А вот это уже совсем не логичный довод: если у них были такие хорошие отношения, то почему же «плательщик» совершил ложный донос в отношении «получателя» . Отношения внезапно испортились?? Почему вдруг?
Какие свидетельства «хороших отношений» имеются? Оба лица вместе ездили на охоту/рыбалку/ с девочками в баню? Кто-то сможет это подтвердить?
принимаемое лицо попросило в связи с временными финансовыми трудностями занять ему деньги
Довольно часто встречается, когда получатель взятки пытается утверждать, что переданные деньги являются займом. Однако, любое должностное лицо, принимая «займ» от взяткодателя понимает, что действия последнего являются вынужденными: при отсутствии отношений какой-то зависимости от взяткополучателя дающий взятку вряд ли согласился бы «одолжить» ему денег.
Кроме того, договоры займа, как правило, оформляются хотя бы простой распиской.
деньги на операцию родственника.
Этот факт доказуем? Действительно ли родственник нуждался в дорогостоящей операции? Операция проводилась?
В общем и целом, Василий, чтобы ответить на Ваши вопросы, если таковое адвокату необходимо более подробно владеть ситуацией. И желательно познакомиться с материалами угол.дела, если таковое уже возбуждено.
Если потребуется конкретная адвокатская помощь по данному делу, пожалуйста, обращайтесь.
Контактные данные оставлю по Вашему запросу.
Спасибо за содержательный ответ. Если дело ещё не возбуждено, что вы посоветуете?
Если дело ещё не возбуждено, что вы посоветуете?
Те более следует заведомо обратиться за консультацией к адвокату, имеющему опыт не только защиты по угол.делам, но и опыт расследования должностных и экономических преступлений. Проеконсультироваться и построить возможную линию защиты всегда стоит заранее.
А заявление уже подано?
Если да. следует срочно принимать контрмеры.
доказать в этом случае причинно-следственную связь очень сложно,
Не так уж сложно, если за дело возьмётся опытный следователь. Мне как-то в бытность работы следователем в 1983 году удалось доказать взятку, полученную директором торга от неустановленного лиц. Личность взяткодателя так и не смогли установить, но зато всё остальное было доказано более чем скрупулёзно. Получила та директриса 12 лет (за взятку и хищения соц.собственности в особо крупных размерах).
подозреваемый может от всего отказаться
Так они всегда практически сначала отказываются. Потом признают. Упомянутая мною выше директриса торга взятку как раз и признала (участие в хищениях отрицала).
получение определённых сумм на карту — это его частная жизнь,
Частная, конечно… до той поры, пока в неё не вмешается следователь. Тогда эта «частная» жизнь получит статус «обстоятельств совершения преступления».
у него много друзей, которые занимают ему деньги,
Надеюсь, не все эти друзья зависят от управленческих решений «заёмщика»?
В противном случае… сами понимаете.
добиться разрешения чтобы банк предотавил полиции конфидициальную информацию по банковским выпискам подозреваемого.
Проще простого. Заявитель представляет свои распечатки движения по счёту, на основании этого и возбуждается уголовное дело. А потом следователь без проблем изымает в банке любую документацию, имеющую доказательственное значение.
Аудиозапись телефонного разговора может быть отклонена судом на основании вмешательства в частную жизнь подозрваемого,
Маловероятно, что отклонит. Если запись имеет доказательственное значение и на неё можно основать обвинительный приговор — то суд сочтёт её допустимым доказательством. И не мудрено: иначе как приговор выносить?! Или Вы полагаете. что суд может вынести оправдательный приговор? Гм… у меня в практике такое бывало три раза. Но это явление ещё более редкое в природе, чем шаровая молния 🙁
он может оспорить подлинность аудизаписи
Может, конечно. А экспертиза фонограммы может подлинность и подтвердить.
подозреваемый может заявить что это правокация
Так почти всегда и заявляет. Но данный довод разбивается выводами суда, изложенными в приговоре: «Потерпевший/свидетель не испытывает к подсудимому неприязненных отношений, свои показания подтверди на очной ставке с подсудимым, поэтому суд отвергает доводы подсудимого о специально учинённой в его отношении провокации».
Впрочем, Василий, я наверное Вас «немного много» закошмарил?
Всего этого может и не произойти. Я рассматриваю лишь самый худший из вариантов. Как говорится, пессимист — это хорошо информированный оптимист.
Директор предприятия дал своему подозреваемому уже бывшему сотруднику шанс: верни деньги, не буду подавать заявление. Так может ему стоит вернуть? Есть ли гарантия что директор сдержит своё слово и после возврата денег не станет писать заявление в полицию? Как можно подстраховаться, и в случае чего доказать что деньги были возвращены?
согласно уголовному законодательству, возможно лишь уголовное преследование лиц, выполняющих управленческие функции в коммерческой организации. Рядовые же сотрудники вообще не несут уголовной ответственности за коммерческий подкуп — это реально так?
Директор предприятия дал своему подозреваемому уже бывшему сотруднику шанс: верни деньги, не буду подавать заявление
Василий, не совсем понятно. Давайте мы с Вами чат перейдём, тут разговор достаточно конфиденциальный.
Рядовые же сотрудники вообще не несут уголовной ответственности за коммерческий подкуп — это реально так?
Нет, совсем не так. Управляющие несут ответственность за получение «подкупа». А рядовые — за его дачу:
УК РФ, Статья 204. Коммерческий подкуп
(в ред. Федерального закона от 03.07.2016 N 324-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
1. Незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а также незаконные оказание ему услуг имущественного характера, предоставление иных имущественных прав (в том числе когда по указанию такого лица имущество передается, или услуги имущественного характера оказываются, или имущественные права предоставляются иному физическому или юридическому лицу) за совершение действий (бездействие) в интересах дающего или иных лиц, если указанные действия (бездействие) входят в служебные полномочия такого лица либо если оно в силу своего служебного положения может способствовать указанным действиям (бездействию), —
5. Незаконное получение лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а также незаконное пользование им услугами имущественного характера или иными имущественными правами (в том числе когда по указанию такого лица имущество передается, или услуги имущественного характера оказываются, или имущественные права предоставляются иному физическому или юридическому лицу) за совершение действий (бездействие) в интересах дающего или иных лиц, если указанные действия (бездействие) входят в служебные полномочия такого лица либо если оно в силу своего служебного положения может способствовать указанным действиям (бездействию), —
То же самое. что и по взяточничеству: уголовной ответственности подлежат и взяткополучатель, и взяткодатель.
Как можно доказать факт отката и каковы последствия?
28.09.2010, 15:32
#2
если уж честно, то способы и методы борьбы с откатами выложены в интернете и любой их может прочитать. Меня интересует как доказать и наказать. Лично я на данный момент могу сходу предложить два варианта. Но не факт что они сработают. А мне нужен результат и доказательство того чточеловек получил денюшку лично.
———- Ответ добавлен в 15:32 ———-Предыдущий ответ был в 15:31 ———-
Капитан Д»Тревиль
Ник в ответ
Посмотреть профиль
Отправить личное сообщение для Капитан Д»Тревиль
Найти ещё сообщения от Капитан Д»Тревиль
28.09.2010, 15:46
#3
Мыкола Питерский
Ник в ответ
Посмотреть профиль
Отправить личное сообщение для Мыкола Питерский
Найти ещё сообщения от Мыкола Питерский
16.10.2010, 22:46
#4
19.07.2011, 14:08
#5
Топ-менеджер завода металлоконструкций задержан в Москве РИА Новости, 2 часа назад
Сотрудники главного управления экономической безопасности и противодействия коррупции (ГУЭБиПК) МВД РФ задержали в центре Москвы заместителя коммерческого директора одного из крупнейших заводов России по производству металлоконструкций ОАО «Опытный завод Гидромонтаж», подозреваемого в коммерческом подкупе, сообщает во вторник ведомство.
Фамилия задержанного пока не сообщается.
«Задокументированы факты, подтверждающие, что топ-менеджер, используя должностные полномочия, систематически вымогал незаконное денежное вознаграждение у представителя коммерческой организации, которая получила подряд на работы по нанесению антикоррозийного цинкового покрытия на продукцию завода», — говорится в сообщении.
По данным ведомства, общая сумма контракта составляла более 44 миллионов рублей.
«Установлено, что в 2009 — 2010 году на банковский счет заместителя коммерческого директора завода было перечислено 2,1 миллиона рублей и 1,46 миллиона рублей передано наличными», — сообщает ведомство.
В отношении подозреваемого возбуждено уголовное дело по части 4 статьи 204 УК РФ (Коммерческий подкуп), которая предусматривает до 12 лет лишения свободы.
04.08.2011, 16:37
#6
04.08.2011, 16:45
#7
04.08.2011, 16:52
#8
Мы в разделе форума «СБ предприятий и банков«, а не «СО и ОД» или «Экономическая безопасность». Поэтому логично предположить что по теме сойдёт и профилактика, и внутренние решения без серьёзного нарушения закона (ОРД без ОРД ), и просто личный опыт, и передача в ОВД, если в конец охреневшего выявили.
———- Ответ добавлен в 16:52 ———-Предыдущий ответ был в 16:47 ———-
А вообще лучший способ борьбы с откатами — справедливое начисление бонусов и премий. Когда манагеру выгоднее откат не делать или сдать его в кассу (бывало и такое!) потому что он точно знает что со сделки и так получит свой небольшой, но совершенно чистый бонус, тогда и об откатах мысли не возникают.
Если у вас большинство засело на откатные схемы, то это проблема уже не СБ, а руководства. Пора менять схему оплаты труда.
Поэтому, я и хотел определиться, исключив ОРД. Без «ОРД» остается, по моему мнению, снятие инфы с ПЭВМ и пр. носителей, собственником которых является Компания, остальное — уровень качественно выполненной «подставы».
———- Ответ добавлен в 17:28 ———-Предыдущий ответ был в 17:26 ———-
04.08.2011, 17:48
#11
Нет. Это только один заход, через сисадмина. Он может (должен уметь) следить за почтой, перепиской ICQ, логами посещения сайтов.
Ну вот к примеру объект занимается закупкой условно винтиков. Смотрим его посещения сайта «винтики-тендер.ру», постранично где бывал, по каким датам, в каких темах какие цены просил ему обсчитать или предложить. Далее смотрим чуть позднее в своей бухгалтерии кто поставил нам винтики в компанию. Сопоставляем цены. Если закупка была с завышением, то наш случай. Доказывать ли нам факт передачи или оставить как есть, подав на стол руководителю, это уже решаем по ситуации.
Второй подход это через бухгалтерию посмотреть что закупается и заказывается объектом. Если многое идёт через ООО «Три табуретки», то наводим о нём справки, что за компания. Если на рынке об ООО сведений нет, ни с кем более она не работает — карманная помойка, через которую наш герой проводит сделки и имеет тот же откат, но в иной форме. Не исключено что через «Три табурета» закупки делает не один работник, значит увольнять надо будет всех. Тут уже на выбор руководителя.
Это самые простейшие, наглые и очевидные схемы — найти подешевле, закупить по-дороже. Хуже если компания-контрагент это солидная известная компания, но у них одобряются откаты и существует налаженная «система бонусов». Как к примеру очень известный поставщик копировальной техники «М*» (букву удалил, типа чтобы претензий не было). Они продают оборудование всех марок, но под своим лейблом. Цена при этой смене шильдика вырастает на 30-60%, расширяется гарантия и условия поставки. Хрен докажешь что там в цену был заложен откат. Таких надо просто знать.
———- Ответ добавлен в 17:48 ———-Предыдущий ответ был в 17:41 ———-
Ещё интересно кадрам смотреть кого берёте на работу. Есть ряд учебных заведений дополнительного образования, вроде бизнес-школы «Ар***ал» (Москва), где на лекциях и занятия прямо и подробно учат откатной системе, как основному методу мотивирования контрагента. Сам посещал, послушал, охренел. Соответственно кадрам не плохо бы обращать внимание на такие записи в резюме, а СБ соответственно аналитическую записочку выдать в кадры, чтобы бдительнее были. Но в своём регионе свои учебные заведения, вам виднее кому отказывать и как мониторить кандидатов.
Пользователь сказал cпасибо:
04.08.2011, 18:13
#12
. Согласен, но ведь это то, что можно озвучить, т.е. исключил «ОРД». За правду . и т.д., а я как понимаю, человек хотел услышать отличные от Наших знаний способы..
———- Ответ добавлен в 18:13 ———-Предыдущий ответ был в 18:06 ———-
04.08.2011, 18:15
#13
04.08.2011, 21:24
#14
10.08.2011, 13:12
#15
Капитан Д»Тревиль
Ник в ответ
Посмотреть профиль
Отправить личное сообщение для Капитан Д»Тревиль
Найти ещё сообщения от Капитан Д»Тревиль
10.11.2011, 11:19
#16
Вроде в тему: Откаты в ювелирной торговле Предлагаем вашему вниманию мнение Алексея Петрова, генерального директора предприятия «Диамант»:
«На рынке огромное количество производителей ювелирных изделий. Какого поставщика выбрать? В последнее время в отечественном бизнесе, в том числе ювелирном, все сильнее укореняется такое явление как откат. Многие предприниматели используют негласное вознаграждение для получения конкурентного преимущества на рынке. Откат все чаще рассматривается как «средство развития своего бизнеса». Безусловно, нам было бы проще наравне с другими компаниями использовать этот метод в работе. Но мы этого не делаем. Причина тому – желание честно конкурировать с другими производителями ювелирных изделий и взаимовыгодно сотрудничать с нашими деловыми партнерами. Ювелирная промышленность и ювелирная торговля неразрывно связаны между собой. Сегодня на рынке достаточно много производителей, предлагающих товар на разных условиях. Еще больше — компаний, работающих в сфере реализации ювелирных изделий. И выбор – чей товар продавать, зависит от качества изделий производителя, их ассортимента, цены, условий поставки, оплаты и ряда других факторов. Но это при условии, что Ваш менеджер по закупкам. Не хочу никого обидеть. В ювелирном бизнесе трудится много хороших и честных людей. Но судите сами. Одни предприятия предлагают изделия высочайшего качества, прекрасного дизайна, в огромном ассортименте и по доступной цене. Другие — украшения сомнительного происхождения, ненадлежащего качества и зачастую по завышенной цене. При этом «компенсируют» очевидные недостатки привлекательным откатом. Можно не сомневаться, какого поставщика выберет нечистоплотный менеджер по закупкам. Выбран будет тот поставщик, представители которого окажутся проворнее, а именно предложат привлекательный откат. Способов борьбы с откатами много. Но, пожалуй, главный — это подбор честных и порядочных сотрудников и мотивация их к добросовестной работе. К сожалению, вместо нормальной мотивации персонала, большинство управленцев действуют по принципу «все равно воровать будут, поэтому жалование платить минимальное, и одного в год вешать, чтобы другие боялись». Может, и метод. Но тогда люди так и будут воровать, рассчитывая урвать побыстрее и побольше. Надеюсь, что собственники и руководители компаний ювелирной торговли обратят внимание на проблему откатов и проанализируют работу своих менеджеров по закупке. http://jnet.ru/news/r9/74488/
Аркадий 10
Ник в ответ
Посмотреть профиль
Отправить личное сообщение для Аркадий 10
Найти ещё сообщения от Аркадий 10
15.11.2011, 12:55
#17
«Откат» по сути это ст. 204 «Коммерческий подкуп» УК РФ. Экономическое преступление, направленное против интересов службы в коммерческой или иной организации и состоящее в незаконной передаче лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное оказание ему услуг имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением. Второй формой совершения данного преступления является незаконное получение лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное пользование услугами имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением. Лицо, совершившее вышеуказанные деяния, освобождается от уголовной ответственности, если в отношении него имело место вымогательство или если это лицо добровольно сообщило о полкупе органу, имеющему право возбудить уголовное дело. Ответственность за К. п. предусмотрена ст. 204 УК РФ.
Коллеги из СБ, есть у кого-либо опыт взаимодействия с БЭП по этой статье?
Коммерческий подкуп и ответственность его участников перед законом
Коммерческий подкуп, или откат, – это незаконные действия по передаче материальных ценностей, денег, иных материальных благ лицу, занимающему ответственный пост, выполняющему функции управленца в коммерческой или иной организации. Целью такого подкупа является выгода от действия (бездействия) ответственного лица при осуществлении сделок, получении контрактов, преимущественного финансирования того или иного бизнеса в обход закона.
Откат как часть коррупционного механизма чрезвычайно негативно сказывается на экономике государства, подрывает основы честной конкуренции, выводит из законного оборота значительные объемы денежных средств и ресурсов. Раскрытие любого из таких преступлений — трудная задача, поскольку для того, чтобы доказать факт отката, нужна добрая воля хотя бы одной из сторон преступной сделки. Наряду с усилением борьбы с коррупцией со стороны государства, происходит и усложнение преступных коррупционных схем, с помощью которых преступники надеются избежать наказания за содеянное.
8 (800) 350-32-81 – Регионы
+7 (499) 938-87-49 –Москва
+7 (812) 425-68-37 –Санкт-Петербург
Схемы откатов в бизнесе и способы сокрытия факта отката
Одними из наиболее коррумпированных областей экономики на сегодняшний день являются госзакупки товаров, услуг, а также строительная сфера, в которой вращаются государственные средства. Правоохранительные органы признают наличие отката также в других секторах бизнеса.
Нечистые на руку чиновники могут потребовать мзду при согласовании различного рода разрешительной документации, требующей резолюции конкретных ответственных лиц. При этом преступники действуют по достаточно устойчивым схемам, учитывающим нюансы бизнеса и его специфику.
Строительство
Конкурсные условия, документация составляется так, чтобы соискатель-подрядчик, взаимодействующий с чиновником, приобрел преимущество и гарантированно выиграл право проведения строительных работ. Работы осуществляет приглашенная по субподряду компания, имеющая связь с чиновником.
На этапе проектирования условием утверждения проекта является привлечение «нужных людей», связанных с чиновником, для составления проекта, поставки стройматериалов в соответствии с ним. В проект закладываются работы, результат которых выгоден ответственному лицу или связанным с ним лицам (например, выкуп недвижимости).
Поставка товаров (услуг)
На первом этапе рыночной оценки стоимости привлекаются только компании, имеющие связь с чиновником. Их исследования и выводы заведомо лишены объективности, учитывают интересы определенных поставщиков и составляются с выгодой для последних.
Условия подрядного конкурса составлены в интересах конкретного поставщика товаров или услуг. В качестве поставщика преимущество приобретает не производитель, а посредник, имеющий связь с чиновником. Путем манипуляции с контрактными и рыночными ценами образуется неправомерный доход поставщика.
Поставщик, связанный с чиновником, может также поставлять товары или услуги более низкого качества и стоимости, нежели предусмотренные контрактом, а разница попадает в карман нечистого на руку чиновника.
Согласование документации
Бизнесмену даются обещания беспрепятственного прохождения всех согласований при условии его лояльности к конкретному чиновнику и его интересам. Предлагается пригласить для оказания консалтинговых услуг фирму, связанную с чиновником, и оплатить ее работу. В случае несогласия имеет место искусственное затягивание согласования, применение лишенных конкретики критериев оценки.
Чиновники, практикующие преступные схемы обогащения, применяют все более изощренные способы их сокрытия. Наряду с привлечением компаний, связанных с чиновником, услуги которых затем оплачивает поставщик, может иметь место открытие банковской карты для чиновника на имя третьего лица. Имя чиновника при этом не фигурирует в официальных бумагах. Имеют место и такие формы откатов, как приглашения в дорогостоящие зарубежные поездки за счет поставщика, организация банкетов и празднеств, которые также оплачивает зависимый от управленческих решений ответственного лица бизнесмен.
Коммерческий подкуп с точки зрения уголовного права
Подкуп должностных лиц в целях получения коммерческой выгоды рассматривается в ст. 204 УК РФ. Преступление рассматривается как с точки зрения вины чиновника, так и лица, незаконно передающего ему деньги, имущество или права, оказывающего ему услуги имущественного характера. Последнее, по мысли законодателя, означает избавление чиновника от затрат за оказание ему каких-либо услуг. Обе стороны незаконной сделки, согласно положений указанной статьи, виновны в преступном деянии.
Если в деле имеются отягчающие обстоятельства, такие как крупный, особо крупный размер отката, совершение преступления в составе группы, по предварительному сговору, наказание увеличивается.
Максимальный штраф может составить 2,5 млн. руб., а срок лишения свободы — 8 лет. При этом суд имеет право запретить занимать некоторые должности на определенный срок.
Максимальный штраф для чиновника по этой статье – до 5 млн. рублей, а срок лишения свободы – 12 лет. Так же существуют ограничения на право заниматься определенной деятельностью, по решению суда.
Законодатель предусмотрел возможность избежать ответственности на основании:
доказанного факта вымогательства по отношению к указанному лицу;
добровольного признания;
добровольной помощи в раскрытии преступления.
Ответственность по ст. 204 УК РФ наступает с 16 лет.
Откат и взятка
Взятка и коммерческий подкуп связаны с преступлениями должностных лиц, обличенных властью, имеющих полномочия принимать те или иные управленческие решения. Указанные преступные деяния, несомненно, имеют сходство. В то же время откат характеризует преступление, аналогичное взяточничеству, затрагивающее непосредственно коммерческий сегмент.
Законодатель, тем самым, подчеркивает важность декриминализации отношений в деловой сфере, дает жесткую правовую оценку подобного рода преступлениям.
Помогите консультацией, пожалуйста. Интересует следующий вопрос: какова в настоящий момент практика уголовного преследования и наказания за «откаты» как в коммерческих, так и в государственных учреждениях? Что служит доказательной базой в этом случае? Берут ли «откатобрателя» под стражу на время следствия? Интересуют любые подробности.
Спасибо заблаговременно Вам.
Ответили: 21
Практика тут всегда была одна и та же. В госструктурах — получение взятки, в коммерческих структурах — коммерческий подкуп. Берут ли под стражу, зависит не от статьи, а от тяжести конкретного деяния и от личности подозреваемого.
а что служит доказательной базой?
Обычно — взятие с поличным на месте преступления.
т.е. только в момент передачи денег?
а если деньги не меченые?
Ну, фактически, да. Не обязательно метить. Достаточно снять ксерокопии с купюр.
Получается, что тот, кто передает деньги, должен предварительно обратиться в соответствующие спецслужбы. А если передача денег проводится по обоюдному согласию сторон, без взаимных претензий, а внимание силовых структур привлечено лишь оперативной информацией?
Конкретные случаи были такие?
Извините, если утомил Вас.
Уважаемый, откат — это всегда деньги которые платятся за действие или бездействие лица в рамках его полномочий. Так что ни о каком «взаимном согласии» тут речь не идет. Оперативной информации вполне достаточно, чтобы разработать операцию по задержанию. А в случае со взяткой даже при «обоюдном согласии» давателя взятки прижмут к стенке статьей 291 УК РФ и будет уже не оперативная информация, а полноценные показания.
Я имел в виду, что если нет меченых/отксеренных купюр, то прижать будет сложно. Может человек взаймы попросил эти деньги, к примеру.
простите, что вмешиваюсь. А если деньги переведены на карточку, Сбербанка, к примеру? Позвонить можно с любого телефона, а к банкомату через минуту, перезвонив, — послать родственника. Не будут же у каждого банкомата ставить наряд? Всего лишьо два звонка. Один — на карточку. Второй — родственнику, находящемуся поблизости одного из банкоматов.
или, допустим, сберкнижка на предъявителя?
Какие все наивные собрались, аж смешно! По-Вашему банковскую проводку так сложно отследить? Перевод же делается со счета конкретного лица на счет такого же конкретного лица!
Всё ясно, но главное в нашем случае — незаметно снять деньги. Карточка — утеряна. Да, я кладу пинкод прямо рядом с карточкой, вот такая я — дура. Деньги — переведены, но МНОЮ — не сняты. как я могу? я что — ВЗЯТОЧНИК.
Мадам, откройте договор с банком о ведении специального банковского счета и почитайте. До момента блокировки карты по утере ВСЮ ответственность за снятие денег с нее несете Вы и только Вы. Ну почему все думают, что вокруг идиоты собрались?
Но ведь зачем-то купюры метят? а здесь — улики-то — нет! мож, я идиотка, и чё не понимаю.
Улика есть и она очевидная: банковская проводка от одного лица другому. Факт передачи денег даже доказывать не надо. Берется выписка по счету и все видно.
можно про опыт по-подробнее, плз.
долго нервы трепали?
долго — это сколько? год? больше?
под стражу брали? или подпиской ограничились?
«Уважаемый, откат — это всегда деньги которые платятся за действие или бездействие лица в рамках его полномочий. Так что ни о каком «взаимном согласии» тут речь не идет.»
Немножко не так. Вы путаете откат с взяткой. Вот, например, определение отката из Нета: «Откат — жаргон — сумма денег, неофициально уплачиваемая фирмой-исполнителем сотруднику фирмы-заказчика за размещение заказа. Откат уплачивается втайне от руководства фирмы-заказчика» Обычно под «откатом» понимается, когда чиновник дает нечто частнику за часть денег по предварительной договоренности и по согласию сторон . Как правило откат применяется при распределении госзаказа и т.п. операций с бюджетными деньгами, а также при «добряках» от администраций, типа выделения земли, помещений, льгот, преимуществ и т.д. Схемы примерно такие:
1. предполагается конкурс на закупку продукции. Будущий победитель конкурса уже известен (не всем, конечно, а только тому чиновнику (чиновникам), который действует с ним заодно) — задача стоит привести его к победе в конкурсе. Для этого могут использоваться разные подходы. Объявление в мелкую газету 9 кеглем за день до выборов уже не используется. Чаще всего подтасовки идут собственно на конкурсе. Могут быть: а) подставные фирмы с худшими предложениями, б) необъективная конкурсная комиссия, в) снятие с конкурса по формальным признакам, г) критерии конкурса, под которые подпадает только одна фирма и т.п. В итоге победитель выигрывает, остальные идуть брить бороды. Сумма госконтраката делится — меньшую часть получает чиновник, большую (на выполнение заказа+прибыль) — частник. Доказать что-то на уровне передачи денег практически невозможно (см. ниже). В т.ч. потому что чаще всего все происходит по договоренности частника и чиновника. Разве что доказать на уровне самого конкурса — обращение в антимонопольную службу или прокуратуру. Однако последние за такие дела берутся с неохотой. Обычно по двум причинам: сложно доказать и сложно «повернуть все вспять», особенно если конкурс прошел довольно давно и заказ полностью (частично) выполнен. Ну, плюс давление «сверху», если откатом поделились с, как говорится, высокопоставлеными лицами.
2. В бюджете предусмотрена субсидия для определенной группы хозсубъектов (например, объектам культуры). Акты о бюджете читают у нас немногие. Предположим, один театр подает (обоснованную — обосновать можно все что угодно) заявку о выделении ему всей этой субсидии. Поскольку других заявок чаще всего нет, то с помошью друга культуры — чиновника N эта заявка «продавливается» в аппарате. Дальше схема такая же как выше — субсидия делится между заинтересованными сторонами. Деньги (как и в п. 1) обычно перечисляются безналом (как оплата по договору за оказанные консалтинговые услуги подставной фирме, например) и доказать что-то опять-таки невероятно сложно.
3. Конкурс на право аренды муниципальных помещений или земель. Все примерно как в п. 1, только много мельче масштаб и деньги могут выплачиваться налом.
Т.е. откат характеризуется как раз (чаще всего) согласием сторон на такие действия (фактически сговором), поэтому доказать что-то очень сложно. В уголовке откат коммерческий скорее всего будет квалифицироваться как мошенничество, в госвласти, + как злоупотребление должностными полномочиями. Взять не взять под стражу — вопрос суда, а суд у нас. хм, странный. И решения порой принимает странные и спорные.
Легальные откаты 31/10/2005 11:58
Есть, кстати, вполне легальные способы откатов. К примеру, заинтересованному лицу выдаётся беспроцентный кредит в банке, который он кладет на депозит в этом же банке на выгодных условия с ежемесячным получением процентов, или это лицо страхуется в «своей» страховой организации с очень выгодными условиями. (см. «серая зарплата»). Для небольших сумм это вполне приемлимо.
), и просто личный опыт, и передача в ОВД, если в конец охреневшего выявили.
